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告別藍色天空?-基礎研究概念及其角色演變


图书基本信息
出版时间:2007-11
出版时间:武漢理工大
作者:珍妮·卡尔维特
页数:181
译者:馮艷飛
书名:告別藍色天空?-基礎研究概念及其角色演變
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告別藍色天空?-基礎研究概念及其角色演變
前言
  越是习以为常的简单概念,往往就越难以对其进行准确定义,“基础研究”一词就是如此。众所周知,基础研究是在国内外的科技政策研究和科研管理工作中广泛使用的术语,尽管从万尼瓦尔·布什影响深远的报告《科学 ——无尽的前沿》到经济合作与发展组织(OECD)历次发布的《弗拉斯卡蒂手册:研究与试验发展调查的推荐标准与规范》(以下简称《弗拉斯卡蒂手册》),都从不同角度对基础研究做出了各自的界定,然而,关于内涵和政策意义的争论却从来没有停止过。一些学者也试图从基础研究概念的历史演变及现实语境中不同主体使用它时的特定含义与目的等方面进行研究,试图对基础研究作出一个合理的解释。Jane Calvert博士的著作《告别蓝色天空? ——基础研究概念及其角色演变》正是这样一《告别蓝色天空:基础研究概念及其角色演变》。  蓝色天空常被用来形容基础研究无边界、完全由好奇心驱动和不受资助资金、应用前景等现实状况干扰的特性。然而现实中的基础研究是否真的如此?基础研究是否已经不再是蓝色天空?抑或蓝色天空只是反映了基础研究复杂属性中的某一个侧面?我们应该怎样理解基础研究?作者以盘茧抽丝的方式,从历史、哲学和科学社会学的角度,细微入里地分析了科学家和政策制定者对基础研究的看法、基础研究的历史演进以及不同分析人员关于基础研究公共拨款合理性的观点,力图“通过对科学研究的展望,通过对所使用的科学概念的检验,通过将这些研究放在一个特定的社会与历史的背景下进行分析,以及通过研究者如何对政策要求的反应进行分析,以促进我们对科学政策的理解。”虽然作者并没有提出统一的概念,也没有试图对各种观点作出终极判断,但作者对基础研究概念及其相关政策的综合分析正是《告别蓝色天空:基础研究概念及其角色演变》的价值所在。  多年来,将科学研究一分为二,即“基础研究”和“应用研究”,一直是科技管理中的标准分类方法。正如作者在书中提到的,将基础研究与其他类型的研究区分开来不外乎三个标准:推动研究的目的、研究人员的自主性和研究本身的认识论特征。从这三个标准出发,基础研究就可以大致地有三种定义方式:一是无明确应用目的的研究,或者好奇心驱动的研究;二是研究人员自主决定研究目标和方向的研究;三是探索新原理、新规律、新方法的研究,或者研究结果具有不可预测性的研究。  采用这些方法来定义基础研究固然有其清晰的一面,但这些划分基本是建立在“基础研究—应用研究—实验发展”的线性模式基础之上的。美国学者DE-斯托克斯在其《巴斯德象限》一书将基础研究分为四个象限,即波尔象限的纯基础研究、巴斯德象限的效用驱动型基础研究、爱迪生象限的纯应用研究,以及开始时既不是面向应用也不是以纯理论为目的的研究,进而指出在巴斯德象限基础研究的认识目标可以与应用目标相兼容。这就告诉我们,不应将科学研究活动简单视为从基础到应用、从认识到效用的线性模式,而需要用“非线性的交互作用模式”来替代“线性作用模式”。  现代科技发展日新月异,科学和技术一体化趋势不断增强,基础研究和应用研究的边界日趋模糊,这也给准确界定基础研究造成了更大的困难。即使就同一机构而言其认识也在不断发生变化。例如,OECD2002年版《弗拉斯卡蒂手册》将基础研究定义为:“基础研究是主要为了获取新知识的试验和理论研究,以了解某种现象和试验的根本基础(underlying foundations),而没有任何可预见的特定应用或效用(application or use)。”然而OECI) 科技政策委员会2003年的研究报告《公共研究的管理》(Governance of Public Research)又指出:“尽管关于基础研究新定义的观点千差万别,但是有一个共同认识,即这样的研究应该具有两个要素:心中无特别用途的纯好奇心驱使的研究及用途激发的研究。”该报告认为,《弗拉斯卡蒂手册》的定义对于统计目的而言可能是合适的,然而,为了分析科技政策,基础研究的定义中必须包括用途导向的部分。报告最后强调:“重要问题是,不是要为基础研究找到一个新的概念定义,而是要足够广地定义其范围,使之涵盖建立一个合理的知识体系所需的研究类型,从而获得社会经济的进步。  与基础研究概念密切相关的是各国科学研究的资助机构。作为基础研究的支持渠道,其政策观点往往是引导或影响基础研究定义的重要方面。而事实上,资助机构往往是务实的,即致力于符合自身机构特点与使命的政策选择,而不囿于关于基础研究定义的学术争论。例如,美国国家科学基金会 (NSF)虽也有过关于基础研究的争论,但该机构执行的政策是,依据研究价值和研究的广泛影响做出判断,只要符合评议标准的就是“好研究(good research)”。
内容概要
  “基礎研究”是被廣泛地運用于科學政策中的一個術語,但是目前人們對它的含義並沒有達成非常一致的共識。近段時期,隨著工業化國家知識生產過程本質的潛在變化以及社會對科學家的壓力與日俱增,使得他們必須闡明基礎研究給社會和經濟帶來的益處,以便使更多的人來關心基礎研究的未來。  《告別藍色天空︰基礎研究概念及其角色演變》述了基礎研究的性質、公眾資助基礎研究的相關緣由以及形勢變化對基礎研究活動的影響。論文注重對科學的研究,特別是科學社會學以及科學史、科學經濟學和科學哲學的研究。我從以前的實證文獻中提煉出一些有爭議的觀點,然後就這些觀點與美國和英國的一些科學家和政策制定者進行了49次深入訪談。  根據這些訪談,他們認為基礎研究被用于“劃界工作(boundary work) ”,這就意味著基礎研究特征的許多方面都能被一些人有選擇性地使用。雖然沒有一個確切的基礎研究定義,但是其概念卻被廣泛地使用,因為其概念的靈活性和模糊性能服務于多種目的。另外,“為科學而科學”仍然是科學家高度重視的一種理念,這就意味著即使是在瞬息萬變的知識生產環境里,基礎研究的概念仍將以某種形式延續下去。論文討論了當今的變化對研究實踐有無法預測的影響,並且這些變化能夠更好地說明社會因素對不同研究類型的影響。這些發現指出,有關科學本身的研究在豐富我們對科學政策問題的理解方面發揮著越來越大的作用。
书籍目录
1 引言1.1 研究目的與研究大綱1.2 研究的問題1.3 論文大綱2 問題綜述︰我們怎樣理解“基礎研究”2.1 定義基礎研究2.2 司托克斯對基礎研究效用與認識的分析2.3 邊界研究與基礎研究定義2.4 本章小結3 基礎研究的歷史進程與最新變化3.1 基礎研究的歷史3.2 變化的契約︰當前的形勢和基礎研究3.3 本章小結4 資助基礎研究的理由和不同學科的觀點4.1 簡介4.2 基于經濟增長和創新的理由4.3 資助基礎研究的公共利益理由4.4 多學科性和學科問的沖突4.5 科學社會學4.6 概要與總結5 研究規劃及方法論5.1 簡介5.2 研究的問題和方法論5.3 樣本的選擇5.4 訪談程序5.5 非訪談會見5.6 文獻分析5.7 未被采用的數據5.8 分析研究6 實證結果之一︰基礎研究的定義6.1 簡介6.2 基礎研究的定義6.3 目的6.4 自治性和基礎研究6.5 術語的有用性6.6 總結與結論7 實證結果之二及其初步分析︰理由、變化和邊界研究7.1 簡介7.2 資助基礎研究的理由7.3 資助環境的變化7.4 在當前的資助環境下基礎研究作為邊界概念的用途7.5 一個新的術語7.6 本章總結7.7 作為邊界概念的基礎研究8 結論︰基礎研究與科學的目的8.1 難解的模糊性?8.2 分析者的觀點︰術語的混亂及未來的關注8.3 實證研究的要點︰持續性和靈活性8.4 擴展研究8.5 政策意義參考文獻附錄後記
章节摘录
  3.1.1 回顧歷史的原因  上一章結束時指出,歷史分析的觀點在闡述有關基礎研究定義方面將是十有用的。對概念起源的分析有助于我們理解為什麼基礎研究與一些特定的價值和組織安排相關聯。雖然基礎研究的分類具有長期存在的歷史內涵,但是我們今天與這些歷史過程能建立的最重要關系可以說是看到了這樣的結果,即基礎研究這一概念被不斷地進行調整以與二戰之後特殊歷史時期的意識形態和政治議程相適應。我們應當記得在前一章作出的關于如何將基礎研究看作是“家族相似性”的概念以及如何將基礎研究應用到“邊界研究”中的一些觀點。我們不能將基礎研究看作是一個有著普遍固定研究形式的範疇,在不同的時期它有著不同的內涵。我將試圖證明基礎研究的概念與某一歷史時期特定的科學資助系統之間具有很大的相關性(Sent 1999︰113)。  對基礎研究簡要歷史進行回顧的好處在于能夠認識到︰我們現在認可的基礎研究的類別與概念是值得商榷的,同時促使我們對這些分類進行重新審視。我們也能夠把對基礎研究進行分類的動機和目的的剖析放在首位。Giergn(1995)根據“如何從混合的文化實踐與文化產物中逐漸勾勒出一個與眾不同的範圍”的方法來分析科學。我想依照此方法來分析基礎研究,目的在于挑戰現今大家對科學活動的思考和分類方式的“普遍性觀念”。  在這一章里我並不打算完全描述科學的不同概念與分類的發展歷程,也不提供有關科學政策的綜合性歷史研究,因為這兩者可能都要付出極大的努力。取而代之的是對基礎研究概念的文獻綜述,這就包括了對相關的、原有的基礎文獻的分析,並主要集中在英國和美國。因為這些國家是我進行實證調研的地方。在綜述中由于需要涉及不少的歷史時期,所以對其概述得較為簡潔,但其目的在于為這個研究提供研究背景。這一章還為第三個研究問題提供了背景材料,即科學家和政策制定者如何認識研究系統的變化,以及這些變化對基礎研究有什麼影響?這將在第7章詳細論述。這一章也與所有的研究問題有著廣泛的聯系,因為現在對基礎研究的理解需要追溯其歷史根源。
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  《告別藍色天空︰基礎研究概念及其角色演變》藍色天空常被用來形容基礎研究無邊界、完全由好奇心驅動和不受資助資金、應用前景等現實狀況干擾的特性。然而現實中的基礎研究是否真的如此?基礎研究是否已經不再是藍色天空?抑或藍色天空只是反映了基礎研究復雜屬性中的某一個側面?我們應該怎樣理解基礎研究?作者以盤繭抽絲的方式,從歷史、哲學和科學社會學的角度,細微入里地分析了科學家和政策制定者對基礎研究的看法、基礎研究的歷史演進以及不同分析人員關于基礎研究公共撥款合理性的觀點,力圖通過對科學研究的展望,通過對所使用的科學概念的檢驗,通過將這些研究放在一個特定的社會與歷史的背景下進行分析,以及通過研究者如何對政策要求的反應進行分析,以促進我們對科學政策的理解。
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